“屡教不改”，老牌机构被监管“打脸”
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来源：券业行家
又被监管打脸！“鑫鼎盛”连收罚单，整改何在？
时值岁末，证监会和中期协密集披露了多项涉及期货机构的罚单。曾给行家留下深刻印象的鑫鼎盛期货及其股东方，又“华丽丽”的出现在监管处罚列表中。
密集监管罚单
话说这段时间，行家关注到的涉及期货机构的罚单，肉眼可见的多了起来。
比如，中期协近期相继披露了对国泰君安风险管理有限公司和对浙江浙期实业有限公司的机构处罚，以及对瑞达期货、山金期货、华闻期货、中天期货、三立期货、东方汇金期货等机构从业人员的自律处分。
从各地证监局来看，安徽证监局同日发布了对宁证期货、大有期货、安粮期货三家机构的四份罚单。
不过，要说罚单数量，还是比不过某家老牌期货。单是厦门证监局，近期已对鑫鼎盛期货有限公司（简称：鑫鼎盛期货）及其股东方厦门市鑫鼎盛控股有限公司（简称：鑫鼎盛控股）下发了五份罚单。
又是无证执业
厦门证监局〔2024〕51号行政监管措施决定书载明：鑫鼎盛期货福建分公司存在两项违规：
一是任用无从业资格的人员从事期货业务，违反《期货公司监督管理办法》第五十六条和《期货从业人员管理办法》第十条第二款的规定。
二是互联网营销及服务不规范，违反《期货公司监督管理办法》第五十六条和《期货公司期货交易咨询业务办法》第三十四条的规定。
为此，厦门证监局对鑫鼎盛期货福建分公司采取责令改正的监督管理措施，根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。要求其限期30日提交书面整改报告。
厦门证监局同时认定，鑫鼎盛期货福建分公司负责人李德骏，未按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》相关规定勤勉尽责，对该公司相关违规行为负有责任。对其采取出具警示函的监管措施，记入诚信档案。
而在鑫鼎盛期货总部所在的福建证监局，监管采取行动还要更早一些。
今年7月，因上海分公司互联网营销及服务不规范，不符合《期货公司期货交易咨询业务办法》，福建证监局对鑫鼎盛期货总部采取责令改正的监管措施。上海分公司负责人王彦珺，鑫鼎盛期货副总经理副总经理许洁（金麒麟分析师），均被监管警示。
2023年4月，福建证监局对鑫鼎盛期货存在网络营销不规范的情况予以监管警示；同时收到警示函的还有运营中心和交易客服部门负责人杨庆华和首席风险官郭海容。
更早之前的2022年11月，福建证监局还要求鑫鼎盛期货限期整改，原因是“未取得业务资格违规展业，并夸大宣传从业人员工作履历”“资管业务与自有资金投资业务在人员、信息方面未能有效分离，资管产品投资经理未能在授权范围内独立履行职责”的情况。“无证执业”夸大履历“的当事人，研究发展部负责人李德骏，时任总经理胡莹莹女士，同时收到监管警示函。
这也让行家有些纳闷，警示函和整改令都发了，鑫鼎盛期货难道当成了“耳边风”。改来改去，老毛病一个没少，新问题还层出不穷了？
罕见“快手”违规
工商信息显示，鑫鼎盛期货现有四家股东，自然人林劲、邓华设立的鑫鼎盛控股，直接持有鑫鼎盛期货88.85%股权。经股权穿透后，自然人林劲实控比例为64.24%，邓华实控比例为26.78%。
而作为鑫鼎盛期货股东方的鑫鼎盛控股，直接持有投资咨询和私募机构的“牌照”，却也是监管处罚的“重灾区”。
监管函显示：2023年6月至2024年7月期间，鑫鼎盛控股员工周伟（金麒麟分析师）成通过“快手”平台公开分析和推荐个股。而鑫鼎盛控股对人员执业行为管理不到位。
同时，鑫鼎盛控股在“反洗钱”方面也存在违规情况，包括未报备相关工作制度和培训宣传落实情况、反洗钱部门设置、负责人及专门负责反洗钱工作人员的联系方式等，反洗钱培训未覆盖全员。
为此，厦门证监局对鑫鼎盛控股采取责令改正的监管措施；对“未勤勉尽责”的董事长兼总经理林劲，以及“快手荐股”的当事人，均采取监管警示措施，并记入诚信档案。
这么来看，上到实控人和高管，下到从业人员的违规行为，是否是“上行下效”的“示范效应”？
双证未能背书
无论从哪个角度来看，“鑫鼎盛”都有着久远的历史。鑫鼎盛期货的前身五洋期货，成立于1995年10月；鑫鼎盛控股成立于1997年12月，并且在2015年1月完成了私募备案。
备案信息显示，林劲的履历颇为传奇：从1987年8月至1997年11月，他福建莆田市立医院行医多年，赚取了第一桶金。“下海”当年，他创立了厦门市鑫鼎盛证券投资咨询服务有限公司，也就是鑫鼎盛控股的前身。
在投资咨询和私募领域打拼多年，这位资深人士在2022年9月取得投顾资质，成为鑫鼎盛控股15名持有证券从业资格的人员之一。2023年2月，他通过资格认定方式取得基金从业资格，成为鑫鼎盛控股24名持有基金从业资格人员之一。
然而，无论是机构的金融牌照，还是从业人员的资格认定，只是对当下资质的确认，并不意味着由此获得了“官方背书”，更不是违规行为的“免死金牌”。
这些年里，福建局、厦门局下发监管函，并没有因为“乡里乡亲”而“网开一面”。
而这家对监管处罚“习以为常”的机构，是否还会继续爆出违规行为，又是否会因为媒体报道而“恼羞成怒”？行家不得而知。
